این قوانین و مقرراتی است که به موجب آن شرکت موافقت می‌کند تا حساب‌های معاملاتی را برای مشتری باز کرده و نگهداری کند، و مشتری نیز با رعایت آن موافقت می نماید.

این سند مروری بر شرایط معاملاتی مرتبط با ابزارهای مالی مانند: مارجین مورد نیاز برای معامله، لوریج، هزینه ها و غیره، را قبل از معامله مشتریان ارائه می دهد. این سند باید همراه با توافقنامه حساب مشتریان خوانده شود